证监会发布新一期券商“白名单”,新增三家首度入围

2022-06-23 02:12:37 文章来源:网络

6月22日,证监会发布了新一期的券商“白名单”。**共有30家券商入围,相比3月的27家,增加的3家券商分别是**信、广发、兴业。

行业第七份“白名单”,新增三家首度入围

证监会官网显示,根据“白名单”动态调整机制,结合证券公司合规风控及业务风险情况,经证监局初评、会内相关部门复核,形成了本次“白名单”。

这是行业至今发布的第七份“白名单”,共有三十家券商入围。相比3月的第六份“白名单”,新增入围了**信、广发、兴业三家,其余27家无变化。

具体30家名单如下图:

由此可以看出,入围名单既有头部券商,也有区域**券商,外资券商如高盛高华、北京高华、瑞银也在“白名单”之列。

证券行业“白名单”制度开始于2021年5月。为贯彻落实深化“放管服”改革工作要求,压实证券公司内控合规主体责任,集中使用有限的监管资源,提高机构监管有效**,推动行业高质量发展,2021年5月,证监会宣布对公司治理、合规风控有效的证券公司实行“白名单”制度。**批共有29家券商入围。“白名单”主要供证券监管部门使用,证券公司不得将其用于广告、宣传、营销等商业目的。

2021年7月~12月,证监会又发布了四批“白名单”,其中在2021年9月那期新增了国开证券;其余均无变化。

而在2022年3月的第六批“白名单”中,华宝、西部、浙商被调出,本次依然未能重回名单。新入围的**信、广发、兴业,则是首次被纳入“白名单”。

创新试点业务的公司须从“白名单”中产生

对纳入“白名单”的证券公司,证监会将取消部分监管意见书要求,同时对确有必要保留的监管意见书,简化工作流程,从事前把关转为事中事后从严监督检查。因此对于证券公司而言,能够入围“白名单”,好处多多。在2021年5月首次发布“白名单”时,证监会便做出了说明。具体如下:

一是能减则减。对纳入“白名单”的证券公司,取消发行永续次级债和为境外子公司发债提供担保承诺、为境外子公司增资或提供融资的监管意见书要求。

二是能简则简。简化部分监管意见书出具流程。首发、增发、配**、发行可转债、短期融资券、金融债券等申请,不再按既往程序征求派出机构、沪深交易所意见,确认符合法定条件后直接出具监管意见书。

三是创新试点业务的公司须从“白名单”中产生,不受理未纳入白名单公司的创新试点类业务申请。按照依法、审慎的原则,纳入“白名单”的公司继续按照现有规则及流程申请创新业务监管意见书。

四是未纳入“白名单”的证券公司不适用监管意见书减免或简化程序,继续按现有流程申请各类监管意见书。

此外,值得一提的是,从证监会的要求来看,要入围“白名单”需要券商自己申请。证监会指出,按照“申报即承诺,承诺即有责”的要求,前期证券公司对照“白名单”制度**向监管部门提出申请,应对申报材料真实、准确、完整作出承诺。监管部门将对报送材料进行抽查、检查,若发现公司存在申报材料错报、漏报、瞒报的,将坚持穿透式监管、全链条问责,依法从严对公司及责任人采取监管措施。

将在6月29日**东大会上举行的招商**第十二届董事会换届选举迎来变数,**健康保险**份有限公司谋求进入招行董事会。

招商**(600036.SH,03968.HK)近日发布的关于2021年度**东大会增加临时提案的公告称,该行已于5月28日发布了关于召开2021年度**东大会的通知和2021年度**东大会文件。作为持有招行3%以上**份的**东**健康保险**份有限公司-传统-普通保险产品的实际拥有人,**健康保险**份有限公司代表**健康保险**份有限公司-传统-普通保险产品在6月8日提出《关于选举沈喆颋先生为招商**第十二届董事会董事的临时提案》并书面提交董事会,提请**东大会选举沈喆颋先生为招商**第十二届董事会非执行董事。

**健康本次提请进入招行董事会的候选人沈喆颋,今年5月核准为任**健康总经理。

招行一季报显示,“**健康保险**份有限公司境内法人-传统-普通保险产品”是招行第七大**东,截至3月末持有招行4.48%**份。

值得一提的是,招商**第十二届董事会的候选名单在今年5月已经出炉。

根据《关于选举招商**第十二届董事会成员的议案》披露的17名候选人,招行本次换届选举的**东董事候选人共有9名,均由两大国有法人提名 。其中,招商局集团有限公司提名6人,分别为缪建民、胡建华、周松、洪小源、张健、苏敏;**远洋海运集团有限公司提名3人:付刚峰、孙云飞、陈冬。此外,执行董事候选人2名,分别为王良、李德林;独立董事候选人6名:王仕**、李孟刚、刘俏、田宏启、李朝鲜、史永东。

招商局集团有限公司通过旗下的招商局轮船有限公司、深圳市招融投资控**有限公司、深圳市晏清投资发展有限公司、深圳市楚源投资发展有限公司、China Merchants Union (BVI) Limited、Best Winner Investment Limited和招商局实业发展(深圳)有限公司合并间接持有招行29.97%的**份;**远洋海运集团有限公司通过旗下控**子公司**远洋运输有限公司、中远海运(广州)有限 公司、广州海宁海务技术咨询有限公司、中远海运(上海)有限公司、中远海运投资控**有限公司和广州市三鼎 油品运输有限公司合并间接持有招行9.97%的**份。

**健康所持招行**份由安邦**险转让而来。后者曾在2013年谋求进入招行董事会,但未能获得出席**东会议的**东及**东代理人所持表决权过半数的赞成**而失败,后通过不断增持,安邦在2015年如愿。

2018年7月,当时为招商**第二大**东的安邦**险(持**11.63%),将其持有的招行1258949171(占招行总**本的4.99%)**A****份转让给**健康保险**份有限公司(下称**健康)。

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